辽宁省人民政府


第268号


　　《辽宁省城市管理相对集中行政处罚权规定》业经2011年11月30日辽宁省第十一届人民政府第52次常务会议审议通过，现予公布，自2012年2月1日起施行。



省　长　陈政高

二○一一年十二月十五日



辽宁省城市管理相对集中行政处罚权规定


　　第一条　为了加强城市管理，规范和推进城市管理相对集中行政处罚权工作，提高城市管理行政执法效能，根据《中华人民共和国行政处罚法》及国务院有关规定，结合我省实际，制定本规定。
　　第二条　我省行政区域内城市管理相对集中行政处罚权工作，适用本规定。
　　第三条　市、县（含县级市，下同）政府领导本行政区域内的城市管理相对集中行政处罚权工作。市、县政府设立的城市管理行政执法机关，依法履行城市管理相对集中行政处罚权职责。
　　市城市管理行政执法机关负责县城市管理相对集中行政处罚权工作的业务指导。
　　第四条　省政府法制部门负责市、县城市管理相对集中行政处罚权申报的审核及开展相对集中行政处罚权工作的组织、协调、指导和监督。省编制、财政、住房城乡建设、公安、工商、环保等部门按照各自职责，做好相对集中行政处罚权的相关工作。
　　市、县政府法制部门具体负责指导和规范本行政区域内的城市管理相对集中行政处罚权工作。
　　第五条　市、县政府开展城市管理相对集中行政处罚权工作，由本级政府依照国务院和省有关规定提出申请，报省政府批准。
　　未经省政府批准一律不得擅自开展城市管理相对集中行政处罚权工作。
　　第六条　市、县政府在批准的领域和范围内开展城市管理相对集中行政处罚权工作。需要调整已批准领域和范围的，重新履行申报程序。
　　市、县政府建立开展城市管理相对集中行政处罚权工作的保障机制，所需经费列入本级预算，由财政全额保障。
　　第七条　市、县政府应当将开展城市管理相对集中行政处罚权工作纳入绩效考核体系，建立行政问责和绩效考核管理制度。
　　对在城市管理领域开展相对集中行政处罚权工作取得显著成绩的单位和个人，省、市政府及省政府法制部门予以表彰。
　　第八条　行政处罚权相对集中后，原行政管理部门不得继续行使；继续行使的，其作出的行政处罚决定无效。
　　行政管理部门不得因行政处罚权的相对集中而改变或者放弃其他应当依法履行的行政管理和监督等职责。
　　第九条　城市管理行政执法机关应当将执法职责范围、执法依据、处罚标准、执法程序等向社会公开。
　　第十条　城市管理行政执法机关实行行政执法人员执法资格认定、法律培训、定期轮岗和执法过错责任追究等制度，加强队伍建设，提高行政执法人员的政治、业务素质。
　　第十一条　城市管理行政执法机关应当规范行使行政处罚裁量权，建立行政处罚基准制度、先例制度和说明制度。
　　第十二条　城市管理行政执法机关建立健全举报、投诉制度，及时调查处理公民、法人和其他组织反映的违法或者不当的执法行为，并将处理结果告知举报、投诉人。
　　第十三条　城市管理行政执法机关和有关行政管理部门之间发生执法争议的，由双方共同协商解决。协商未达成一致，属于共同一级政府部门的，由本级政府法制部门协调解决；属于不同一级政府部门的，由上级部门所属政府的法制部门协调解决。协调无法达成一致的，由负责协调的政府法制部门报请本级政府裁决。
　　第十四条　城市管理行政执法机关和住房城乡建设、公安、工商、环保等有关行政管理部门之间开展执法协作，遵守下列规定：
　　（一）有关行政管理部门在行政管理中作出的与相对集中行政处罚权工作相关的行政审批、行政许可等决定，在发布或者送达文书之日起3日内抄送城市管理行政执法机关，并为其查阅或者复制有关文件资料提供便利；
　　（二）有关行政管理部门在行政管理活动中，发现应当由城市管理行政执法机关实施行政处罚的，应当及时通知或者移交，城市管理行政执法机关应当受理；
　　（三）城市管理行政执法机关在实施行政处罚过程中，需要对相对人作出本机关管辖权限以外的行政处理决定的，应当通知或者移交有关部门，有关部门应当及时依法处理；
　　（四）城市管理行政执法机关在实施行政处罚过程中，需要有关单位进行技术鉴定、协助调查或者协助执行的，有关单位应当予以协助和配合；
　　（五）城市管理行政执法机关对当事人未取得有关行政审批、行政许可或者未按行政审批、行政许可实施的违法行为作出行政处罚决定的，在送达文书之日起3日内抄送有关行政审批、行政许可实施部门。
　　经批准开展相对集中行政处罚权工作的市、县政府应当加强电子政务建设，逐步实现城市管理行政执法机关和有关行政管理部门之间执法信息共享。
　　第十五条　城市管理行政执法机关及其行政执法人员在执法活动中，遵循下列规范：
　　（一）依法履行法定职责，不得超越、滥用或者不履行；
　　（二）在调查或者进行检查时，行政执法人员不得少于二人，并向当事人出示省政府统一制发的行政执法证件；
　　（三）仪表规范，着装整洁，标识统一，用语文明；
　　（四）充分听取当事人陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据应当进行复核，不得因当事人申辩而加重处罚；
　　（五）发现违法行为，应当责令当事人改正或者限期改正，不得以罚款代替纠正违法行为；
　　（六）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；
　　（七）实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当；
　　（八）其他法律、法规、规章规定的行政执法行为规范。
　　第十六条　城市管理行政执法机关进入现场检查或者进行调查，通过录音、录像、摄影，查阅、复制有关资料，向当事人和有关人员收集证据，有关单位和个人应当予以配合。
　　第十七条　公安机关应当支持和保障城市管理行政执法机关依法履行职责，对以暴力、威胁等方式阻碍城市管理行政执法人员依法执行职务的，应当依法及时处理，不得作为民事纠纷办理。
　　第十八条　公民、法人和其他组织不服城市管理行政执法机关作出的具体行政行为，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　对县城市管理行政执法机关作出的具体行政行为提出行政复议申请的，由县政府或者市城市管理行政执法机关受理；对市城市管理行政执法机关作出的具体行政行为提出行政复议申请的，由市政府或者省政府受理。
　　第十九条　城市管理行政执法机关及其行政执法人员有下列行为之一的，由其所在单位或者行政监察等部门对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）没有法定依据或者不遵守法定程序实施行政处罚的；
　　（二）无法定事由或者违反法定程序擅自改变已作出的行政处罚决定的；
　　（三）实施行政处罚不制作法律文书或者未使用合法票据的；
　　（四）刁难、谩骂、威胁、殴打或者唆使他人殴打当事人的；
　　（五）截留、挪用、私分或者变相私分查封、扣押、没收财物的；
　　（六）索要、收受当事人及其近亲属财物的；
　　（七）要求当事人承担非法定义务的；
　　（八）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等违法执法行为的。
　　第二十条　城市管理行政执法机关违法履行职责，致使当事人精神损害的，应当在侵权行为影响的范围内，为当事人消除影响，恢复名誉，赔礼道歉；造成严重后果的，支付相应的精神损害抚慰金。
　　第二十一条　城市管理行政执法机关和有关行政管理部门违反本办法规定，拒不履行执法协作职责的，由本级政府予以纠正；情节严重或者造成重大损失的，按有关规定对相关人员和直接责任人员依法给予行政处分。
　　第二十二条　市、县政府对未按照省政府批复开展相对集中行政处罚权工作的，应当及时改正；未改正的，省政府法制部门责令限期改正；逾期仍未改正的，由省政府取消相对集中行政处罚权资格，并依法追究相关人员的行政责任。
　　第二十三条　城市管理以外领域开展相对集中行政处罚权工作，参照本规定执行。
　　第二十四条　本规定自2012年2月1日起施行。



中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕23号





　 现公布《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　 2012年9月26日　　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　


附件：关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定.doc





关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定



一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号）规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。
二、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，应当提交以下申请材料：
（一）向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，主要包括申请人的基本情况，申请人符合有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务资格的必要性、可行性，特定客户资产管理业务发展战略、业务发展计划等；
（三）基金管理公司董事会决议；
（四）律师事务所出具的法律意见书；
（五）基金管理公司合规经营情况；
（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施；
（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况；
（八）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况；
（九）特定客户资产管理业务基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。
三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业务的准备情况进行现场检查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：
（一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计核算与估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；
（二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序、公平交易制度实施效果评估以及相应的报告制度等；
（三）异常交易监控与报告制度，对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控，主要内容包括：异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；
（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关业务人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；
（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；
（六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括：投资决策流程与授权制度、资产配置方法、投资对象与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等；
（七）特定客户资产管理业务内部风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监督与评价等；
（八）特定客户资产管理业务监察稽核制度，对特定客户资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位职责、监察稽核的权限、监察稽核的程序以及监察稽核报告等；
（九）特定客户资产管理业务客户关系管理制度，主要内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；
（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；
（十一）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。
五、基金管理公司特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护有关各方的合法权益。
六、基金管理公司开展专项资产管理业务，应当设立专门的子公司。子公司开展专项资产管理业务，应当遵循以下业务规范：
（一）应当从实体经济需要出发，以合法合规为前提，以市场为导向，以客户为中心，开发设计专项资产管理计划；
（二）应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务；
（三）专项资产管理计划所投资的资产的权属应当清晰、明确。法律法规禁止流通的资产不得纳入专项资产管理计划的投资范围；
（四）投资过程中所涉及的资产转让行为应当真实、合法、有效。法律法规规定资产转让应当办理批准、登记等手续的，资产管理人应当依法办理；
（五）应当建立科学有效的投资决策、风险评估、项目管理等内部管理制度，尽职勤勉，严格控制投资风险，维护专项资产管理计划资产的安全；
（六）应当对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；
（七）应当在专项资产管理合同中充分披露拟投资资产的具体情况，说明投资依据，并揭示投资风险。
七、基金管理公司的子公司可以委托其母公司对专项资产管理计划进行投资管理。
八、基金管理公司的子公司开展专项资产管理业务，可以委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等。
九、专项资产管理计划的管理人可以以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利，并在专项资产管理合同中列明。
十、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号）同时废止。