证券投资基金管理暂行办法实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引(试行)》

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证券投资基金管理暂行办法实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引(试行)》

中国证券监督管理委员会


证券投资基金管理暂行办法实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引(试行)》

(1997年12月12日 中国证券监督管理委员会发布)


 一、根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定,制定本准则。
 二、《基金管理公司章程必备条款指引》(以下简称《章程指引》)仅就基金管理公司章程的必备条款作出规定。

 三、基金管理公司章程必须具备《章程指引》的内容,公司不得擅自修改或者删除《章程指引》要求必备的内容。经报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后,公司可以在不改变《章程指引》原则的前提下,对《章程指引》要求的内容作合理的调整和变动。

 四、基金管理公司章程除必须具备《公司法》和《章程指引》要求的内容外,还可以根据实际情况增加其他内容。

 五、本准则规定的基金管理公司章程应包括以下各章:
 (一)总则
 (二)经营宗旨、经营范围和注册资本
 (三)股东、出资比例和股份转让
 (四)股东权利和义务
 (五)股东会
 (六)董事会
 (七)监事或监事会
 (八)经理
 (九)经营管理
 (十)财务会计和利润分配
 (十一)合并和分立
 (十二)解散和清算
 (十三)章程修改
 (十四)附则

 六、除非另有说明,本准则中的公司或本公司指基金管理公司,章程或本章程指基金管理公司章程。

 七、本准则由中国证监会负责解释和修改。

 八、本准则自公布之日起实施。

章程正文

 一、总则

 (一)章程应载明规定公司章程约束力的下列条款:
 自公司成立之日起,本章程即成为规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东与股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的文件。
 股东可以依据章程起诉公司、董事、监事、经理和其他高级管理人员,公司可依据章程起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员,股东也可以依据章程起诉另一股东。
 除非有特别说明,本章程所称其他高级管理人员是指公司副经理、财务负责人。
 (二)章程须载明规定基金管理公司组织形式的条款基金管理公司的组织形式为有限责任公司。
 (三)章程须载明公司的名称
 公司名称中文全称:××基金管理有限责任公司;
 公司名称英文全称。
 (四)章程须载明公司住所并对公司须具备的办公条件作出明确规定
 公司须有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。

 二、经营宗旨、经营范围和注册资本
 (一)章程须载明规定公司经营宗旨的条款:
 例如,公司的经营宗旨为:根据国家法律、法规及其他有关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,以专业经营方式管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益,从而使公司稳步、健康发展。
 (二)章程应规定公司的经营范围为:
 1基金管理业务;
 2发起设立基金。
 (三)章程应载明公司注册资本的条款
 基金管理公司的注册资本不得少于1000万元人民币。

 三、股东、出资比例和股份转让
 (一)章程应载明公司股东及主要发起人的情况
 股东情况应包括:名称、住所、法定代表人、注册资本和经营范围等。
 主要发起人情况应包括:名称、住所、法定代表人、注册资本和经营范围等。
 (二)章程应载明规定公司股东出资方式和出资比例的条款章程应规定股东只能以货币方式认缴出资额。
 (三)章程应载明规定股东转让股份的条款章程应规定股东转让其公司股份须经中国证监会批准。

 四、股东权利和义务
 章程应载明股东有权获取下列信息、资料的条款:
 1公司章程;
 2公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的个人简历;
 3股东会议的会议记录;
 4公司依规定披露的其他信息、资料。

 五、股东会
 章程应明确规定股东会的职权,尤其应对公司经营方针、经营目标、经营范围等事项发生变化的批准程序作出具体规定。

 六、董事会
 (一)章程应对董事任职资格和限制作出明确规定
 被中国证监会认定为市场禁入者,在其市场禁入期间和禁入期限届满后两年内,不得担任公司董事;
 被中国人民银行取消金融机构高级管理人员任职资格的人员,不得担任公司董事;
 《公司法》第五十七、五十八条规定的人员,不得担任公司董事;
 受过其他处罚不适宜担任公司董事的人员,不得担任公司董事。
 (二)章程应载明董事义务的下列条款:
 1公司董事在行使权利、履行义务时,应当以一个合理、谨慎的人在相似的情形下所应当表现的谨慎、勤勉和技能为其所应为的行为;
 2董事应当遵守法律、法规、公司章程及其他有关规定。忠实履行职责,维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益有冲突时,应当以公司和股东的最大利益为行为准则,保证:
 (1)除公司章程另有规定或者经股东会在知情的情况下批准外,不得同本公司订立合同或者进行交易;
 (2)不得利用内幕信息为自己或者他人谋取利益;
 (3)不得利用职务便利为自己或者他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会;
 (4)不得将公司资产及公司所管理的基金资产以个人或者以其他个人名义开立账户储存;
 (5)除非股东会在知情的情况下作出同意的决定,不得公开其在任职期间所获得的涉及本公司的商业秘密。
 3董事应当谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的职权,保证:
 (1)公平地对待所有股东;
 (2)认真阅读公司的各项商务、财务报告;
 (3)亲自行使公司所赋予的职权,不得受他人操纵,非经法律、行政法规允许或者得到股东会在知情的情况下批准,不得将其职权转授他人行使;
 (4)不干预公司管理和运作基金的日常业务;
 (5)不向公司职员索取或调阅有关基金尚未公开的投资计划、投资意向、投资时间等商业秘密。
 (三)章程应载明董事禁止行为的条款
 公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员,不得直接或间接买卖股票。
 (四)章程应对董事报酬作出明确规定
 公司应与董事订立事前经股东会批准的书面合同,规定其作为公司董事应取得的报酬。

 七、监事或监事会
 公司经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于3人。
 公司股东人数较少和经营规模较小的,可以设1至2名监事。前述关于董事任职资格限制、董事义务和禁止行为的条款适用于监事。

 八、经理
 (一)章程应当载有规定经理及其他高级管理人员任职资格的以下内容的条款:
 1自然人;
 2有大学本科以上学历;
 3有3年以上证券业或者5年以上金融业工作经历,具备证券、金融、法律等专业知识;
 4具有基金管理从业人员资格;
 5中国证监会要求的其他条件。
 前述关于董事任职资格限制的条款适用于经理及其他高级管理人员。
 经理及其他高级管理人员不得在任何其他营利性机构兼职。
 (二)章程应载明规定经理义务的条款
 前述关于董事义务条款的第一项内容适用于经理及其他高级管理人员。
 (三)章程应载明规定公司解聘经理及其他高级管理人员条件和程序的条款
 公司董事会认为有充分、合理的理由须解聘公司经理及其他高级管理人员的,应报中国证监会同意。

 九、经营管理
 (一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款,至少包括下列内容:
 1公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度;
 2公司设立内部稽核部门,建立稽核制度;
 3公司运用所管理的基金资产进行投资,应符合基金契约和托管协议的规定。
 (二)公司不得与任何人订立将公司所管理基金资产的业务交于该人负责的合同或协议。
 (三)章程应载明对公司组织机构和主要从业人员要求的条款
 公司根据《公司法》等有关法律,设置组织管理机构,聘用管理人员。
 (四)章程应载明公司自有资金运用限制的下列条款:
 1公司应保持满足日常需要的足额营运资金;
 2公司作为基金发起人在基金募集时,认购的基金单位,自基金成立之日起至少1年内不得赎回或者转让。前述期满后,其持有的基金单位份额应达到规定比例的最低要求。
 (五)章程应载明公司禁止行为的下列条款:
 1以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
 2从事任何形式的证券承销业务;
 3从事除国家债券以外的其他证券自营业务;
 4从事资金拆借业务;
 5动用银行信贷资金从事基金投资;
 6将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;
 7从事证券信用交易;
 8以基金资产进行房地产投资;
 9从事可能使基金资产承担无限责任的投资;
 10基金之间相互投资;
 11将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;
 12依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事的其他行为。

 十、财务会计和利润分配
 (一)章程应载明公司财务信息披露的条款
 公司应于每一基金会计年度终了后在规定的时间内制作财务报告,并聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计,经股东会审议通过后,及时报送中国证监会。
 (二)章程应载明规定会计师事务所聘任和解聘程序的条款
 1公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对公司的年度财务情况进行审计;
 2公司聘用、解聘会计师事务所必须经股东会审议通过,并报中国证监会备案。

 十一、合并和分立
 章程须载明公司合并、分立须报中国证监会批准后生效的条款。

 十二、解散和清算
 章程须载明公司的解散和清算须报中国证监会批准后生效的条款。

 十三、章程修改
 章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。

 十四、附则
 章程须载明章程经中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。



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关于印发交通部新闻发言人工作制度(试行)的通知

交通部办公厅


关于印发交通部新闻发言人工作制度(试行)的通知

厅体法字[2007]248号  


部内各司局:

  为进一步加强新闻发布制度建设,健全交通新闻发布机制,根据部党组《关于落实部党组第五次会议精神完善新闻发布工作的通知》(交党发〔2007〕12号)精神,部制定了《交通部新闻发言人工作制度(试行)》,现印发你们,请认真贯彻执行。


中华人民共和国交通部办公厅(章)
二○○七年十一月二十六日




交通部新闻发言人工作制度
(试行)

  第一条为进一步改进和加强新闻发布制度建设,健全和完善交通新闻发布工作机制,更好地为交通改革和发展营造良好的舆论环境,特制定本制度。
  第二条新闻发布工作遵循时效性、新闻性、真实性、权威性、坦诚性、策略性、开放性原则。
  第三条交通部新闻办承担部新闻发言人办公室的日常工作,新闻中心承担新闻发布的具体工作。
  第四条交通部新闻办主任、新闻发言人由交通部体改法规司司长担任;体改法规司主管宣传工作的副司长担任新闻办常务副主任。新闻办成员由部各有关单位负责新闻宣传工作的处级领导(或司局新闻宣传联络员)组成。
  第五条新闻发言人的主要职责:(一)研究策划。负责组织研究制定新闻发布工作计划,组织实施交通行业新闻发布活动,审定重要新闻通稿。
  (二)解读政策。通过新闻发布,紧紧围绕交通部的中心工作,全面、准确、主动、及时地对交通部新出台的政策措施进行宣布、解释和说明。
  (三)解疑释惑。通过新闻发布,对交通部工作中取得的成绩、出现的问题、矛盾等进行告知、分析和明确。
  (四)传递信息。尤其是对突发的交通公共危机事件,通过新闻发布,及时传递事态进展的最新信息,正确引导公众。
  (五)组织协调。组织召开交通行业各单位新闻发言人联席会议,指导协调新闻发布工作。
  第六条新闻发布的内容:(一)党中央、国务院重大方针、政策在交通行业的落实情况。
  (二)交通部的重大政策、决策和工作部署。
  (三)交通工作的改革措施和取得的重大成就。
  (四)社会大众关心、关注的交通热点、焦点问题。
  (五)交通部举办的大型社会活动。
  (六)重大交通突发事件。
  (七)对新闻媒体有关报道的回应和澄清。
  (八)其他需要发布的事项。
  第七条新闻发布的形式:(一)新闻发布会:
  1.例行新闻发布会。定时定点新闻发布,以新闻发言人自主发布为主,邀请发布和组织发布为辅;2008年开始实行每月一次定时定点新闻发布,暂定每月第三周周三上午10时在交通部新闻发布厅进行发布。
  2.专题新闻发布。新闻办应业务司局要求或由新闻办商有关司局,根据重点工作进展情况或突发事件处置工作需要,报请主管部领导同意后有针对性地安排专题新闻发布,新闻办和业务司局共同组织实施。发布形式以邀请发布和组织发布为主,新闻发言人自主发布为辅。必要时,部新闻办可邀请部领导通过国务院新闻办公室新闻发布会的形式,召开专题新闻发布会,发布重大政策和信息。
  (二)新闻通气会。对交通行业影响较大的事项或活动,新闻发言人或有关司局领导,可以通过新闻通气会的形式,向媒体通报有关情况。
  (三)记者招待会。通过招待会形式召集各家媒体,发言人可就当前媒体所关心的交通热点、焦点问题,集中回答记者提问,解疑释惑。
  (四)接受多家媒体的共同采访或独家媒体专访。新闻办根据接收到的媒体采访来函,协商有关业务司局安排采访事宜。
  (五)发布新闻通稿。交通工作动态、突发事件进展等时效性强的信息,由业务部门提供新闻通稿,经部新闻办审核后,提供给中央主要新闻媒体,同时将新闻通稿在交通部政府网站和行业媒体上刊载。
  第八条新闻发布会的程序:
  (一)确定主题。新闻办根据发布内容的要求编制发布计划和主题,送新闻发言人审定。重大主题报部领导批准后对外组织发布。
  (二)制定方案。新闻发布主题确定后,由新闻办协同有关单位提出新闻发布方案,经新闻发言人批准后实施。
  (三)前期准备。新闻办着手安排发布事宜,包括准备相关材料、通知新闻媒体。新闻中心做好新闻发布厅的发布技术和信息传输等各项准备工作。
  (四)新闻发布内容和口径的确定。发布材料包括新闻发布词、新闻通稿和答问参考,由有关业务司局和单位提供相关材料,新闻办汇总审核,重大问题和敏感问题的相关材料应报请部领导审定。
  (五)按照发布方案进行新闻发布。一般情况下由部新闻发言人主持发布,发言人也可根据发布需要并报请部领导同意邀请或指定相关部门领导担任专项或临时新闻发言人。
  (六)新闻发布后续工作。新闻发布会后,新闻办根据记者的需要,可安排记者对发言人或参与发布的相关领导进行专访或集体采访。新闻中心对发布文件进行归档管理。
  (七)新闻发布后评估。新闻办负责统计到会媒体记者情况;了解媒体报道情况;了解媒体报道以后社会各界和公众的反映;针对社会各界和公众的反映,研究提出相应的意见和建议。
  第九条新闻发布的工作机制:
  (一)领导体制。新闻发布工作实行部党组统一领导、主管部领导分工负责、各单位共同参与的领导体制和工作机制。
  (二)分工机制。新闻发布的具体工作由新闻办统一协调,实行各单位分口把关,各负其责。新闻办负责提出每次新闻发布活动的总体方案,各单位提供发布内容及新闻信息资料,重大宣传议题由新闻办提交部党组讨论决定。
  (三)危机处理参与机制。当发生重大的、需对外发布的突发性事件时,各业务司局要及时通知新闻办参与突发事件处理的全过程,以利于新闻办及时掌握情况,做好向媒体和公众发布新闻信息的预案准备和及时发布工作。
  (四)各司局、单位要加强对新闻发布工作的指导,积极支持新闻发言人的工作,为新闻发言人参加重要会议、阅读重要文件、掌握重大事件和重要数据创造必要的工作条件。
  第十条新闻发布的要求
  (一)未经授权,其他人员不得以交通部新闻发言人名义擅自发布或提前透露相关新闻信息。
  (二)各司局、单位主要领导对涉及重大方针、政策,特别是涉及社会稳定、人命安全等重大事件内容的发布,要严格把关,确保正确的舆论导向。
关于保证方式不明的担保责任与债务转移关系的分析

案例:甲与乙签定一份劳务分包合同,丙为担保人。合同约定:“担保责任:如发包方违约,造成拖欠农民工工资现象发生,由担保方按合同负责给付承包方人工费。”现工程已完工,甲未按合同约定向乙支付剩余劳务费10万元,乙对丙提起讼诉要求其承担连带保证责任。
在该案中,担保条款的约定是非常明确的,但是通过分析则可发现,该条款所约定的内容,既不符合担保法对一般保证责任的规定,也不符合担保法所规定的连带责任保证的性质。
担保法第十七条第二款规定“一般保证的保证人在主合同债务未经审判或仲裁并就债务人的财产依法强制执行仍不能履行债务前,对债权人可以拒绝承担保证责任”。由此可见,一般保证制度的本质特征在于担保人对债权人享有先诉抗辩权。而在上述案件中,其担保条款只是约定如债务人违约,则由担保人承担债务。显然,“如违约”并不能等同于一般保证责任中的履行不能,所以此时担保人并不享有体现一般保证责任本质特征的先诉抗辩权,故这一约定不能构成一般保证责任。根据担保法第十八条第二款的规定: “债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的,债权人可以要求债务人履行债务,也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任”,则成立连带保证责任的本质特征在于债权人对债务的实际履行者在债务人与担保人之间亨有自由选择的权利。但在该案中,担保条款约定的是债务人如违约则由担保人承担合同义务的履行责任。在债务人违约的情形下,债权人主张权利时并不具有在债务人和担保人之间自由选择的权利,债权人只能对担保人主张权利,对债务人则丧失了违约责任的请求权。所以该担保条款也难以构成连带责任保证。
如果认定该案中的担保条款属于对担保方式没有约定或者是约定不明确,而适用担保法第十九条的规定,即“当事人对保证方式没有约定或约定不明确的按照连带责任保证承担保证责任”,来确定担保人的连带保证责任,实际上是完全背离了该条款的本意。该担保条款虽然没有明确约定担保责任的承担方式是一般保证还是连带责任保证,但是并不能因此而忽视该条款所表述的实质内容和体现的真实意思。笔者认为该担保条款中约定的“如发包方违约,造成拖欠农民工工资现象发生”是假设的条件,而“由担保方按合同负责给付承包方人工费”则是前面条件成就时的法律后果。即“由担保方按合同负责给付承包方人工费”是以“发包方违约,造成拖欠农民工资现象发生”为前提条件的。这一约定对担保人而言,只有在约定的条件(债务人违约)成就时,其才负有相应的给付责任。对于债权人而言,在债务人违约的情形下,其只能向担保人主张权利,而没有其它途径可供选择,也就是说在债务人违约的情形下,债权人无权向债务人主张权利。对债务人而言,除非自己自愿履行债务,否则其没有必须履行债务的义务。所以该条款约定内容的真实意思在于排除了债权人通过诉讼途径向债务人主张权利的权利。由于在担保法规定的担保合同或条款中,无论是一般保证还是连带责任保证,债权人都有向债务人主张权利的权利,两者唯一的区别是,在一般保证中,债权人向债务人主张权利是必经程序,而在连带责任保证中,债权人向债务人主张权利是债权人行使选择权的结果。而不管那种保证方式都不会直接排除债权人向债务人主张权利的权利。该担保条款中排除债务人履行债务的义务的约定,足可证明担保法第十九条在此并不适用。也就是说该条款难以在担保法的范畴内被确认为连带责任保证。
抛开对该条款在担保法柜架内的分析,从这一条款约定的有条件地排除债务人履行债务的义务,而由债务人以外的第三人承担债务履行义务的特征,可以看出该条款约定的内容更符合债务转移的规定。因为债务转移的本质特征在于通过确立一个新的债务承担人而排除原债务人履行债务的义务。案件中的担保条款显然已确认“担保人”为新的债务承担者,债权人则完全丧失了要求原债务人履行债务的请求权,只不过这一债务转移附加有一定条件而已。所以该担保条款实质上构成了附条件的债务转移,故乙应向丙主张履行合同义务而不能主张承担保证责任。

作者:王小卫[辽河油田法院]