律师与律师事务所之间是劳动关系吗？

吕为锟


目前，我国约有十三万律师，八千多个律师事务所，律师与律师事务所之间的劳动争议日趋增多。长期以来，因各地劳动仲裁委员会对律师与律师事务所之间是否存在劳动关系难以认定，故一般不予受理。人民法院受理此类案件后，对于是否存在劳动关系也存有较大争议，多采调解方式以回避劳动关系问题。上海市虹口区人民法院民事判决书［2002］虹民二(商)初字第624号认定“律师与律师事务所之间为劳动关系”，在律师界得到广泛称赞。笔者作为一位擅长办理劳动争议案件的律师，兼有劳动仲裁员资格，业余从事律师管理制度理论研究工作已有多年，从感情上我非常希望律师与律师事务所之间是劳动关系，但从理论上我不得不主张：目前我国律师管理体制决定了律师与律师事务所之间不是劳动关系，各地劳动仲裁委员会不予受理是正确的，上海市虹口区人民法院作出的上述民事判决是错误的，全面改革律师管理体制势在必行。
劳动争议是指劳动关系双方当事人因实现权利和履行义务而发生的纠纷。劳动关系具有两个特征：一、主体特定性，即用人单位和劳动者须均符合法定条件。二是客体限定性，即在劳动过程中形成权利和义务。从主体方面说，劳动关系存在于下列几方面：一、企业单位和个体工商户与职工、雇工之间；二、国家机关和事业单位与聘用工作人员之间；三、社会团体和民办非企业单位与工作人员之间。企业单位和个体工商户以是否经工商行政管理部门登记为适格标准，事业单位以是否经人事部门登记为适格标准，社会团体和民办非企业单位以是否经民政部门登记为适格标准。未经法定登记机关登记注册的单位或者被依法撤销、吊销营业执照的单位等均不是适格主体，属于非法用人单位。劳动者必须年满16周岁，童工不是适格主体。如果任何一方为不适格主体，双方所签订的劳动合同就是无效劳动合同，劳动关系不成立。
之所以说律师与律师事务所之间不是劳动关系，是因为用人单位主体不适格，即国办和合作、合伙律师事务所经司法行政部门审批而没有分别经人事部门和民政部门登记，不具备事业单位和民办非企业单位主体资格，这就涉及律师事务所的定位和管理体制等复杂问题。
十几年来，我国律师事务所的登记管理机关一直处于错位状态。1993年7月13日天津市司法局提出《关于律师事务所是否参加编制部门事业法人资格登记注册的请示》，司法部根据《律师暂行条例》和国务院办公厅转发《司法部关于加强法律服务机构统一管理的请示》的通知的规定，于同年9月2日作出《关于律师事务所不参加编制部门登记注册的批复》。1994年5月26日司法部颁布《律师事务所审批登记管理办法》，规定律师事务所由司法行政部门进行登记管理。国办律师事务所未经人事部门登记，实际上没有取得事业单位主体资格，律师与律师事务所之间没有形成劳动关系，双方的劳动争议难以通过劳动仲裁和诉讼程序解决，只能通过主管部门和行业协会调解解决。如果主管部门和行业协会不履行调解职责或者调解不成，就会造成矛盾积累。国办律师事务所“脱钩改制”时，许多律师的劳动权益受到侵害，不得不放弃自己的合法权益，只有少数律师申请劳动仲裁和提起诉讼，但受到劳动法律法规保护的人甚少，出现了中国律师能够依法维护他人的合法权益却无法维护自己的合法权益的奇特现象。
合作、合伙律师事务所属于民办非企业单位，即利用非国有资金举办的从事非营利性社会服务活动的社会组织。1996年中办、国办联合发出《关于加强社会团体和民办非企业单位登记管理工作的通知》（中办发[1996]22号），确立对民办非企业单位实行“统一归口登记、双重负责、分级管理”的管理体制，其含义是：由哪一级行政部门进行行业管理，就由哪一级民政部门进行登记管理。司法部制定的《律师事务所登记管理办法》、《合伙律师事务所管理办法》和《合作律师事务所管理办法》均从1997年1月1日实施，规定由司法行政部门进行登记管理。合作、合伙律师事务所的诞生在很大程度上促进了我国法律服务业的快速发展，但是其管理体制从起始就不符合党中央、国务院确立的管理体制。当时中央统一登记政策尚未转化为行政法规，其他行业民办非企业单位也存在由本行业行政部门自己登记的现象。1998年10月国务院根据中央中央统一登记精神发布《民办非企业单位登记管理暂行条例》（国务院令第251号），规定民政部门是民办非企业单位的“登记管理机关”，有关行政部门是有关行业民办非企业单位的“业务主管单位”。《条例》实施后，许多行业行政部门没有主动放弃自己登记，民政部门的登记管理工作未能全面展开。不久，“法轮功”邪教组织在全国范围内猖獗，社会稳定受到了影响，我国民间组织管理工作岌待加强。1999年11月中办、国办又联合发出《关于进一步加强民间组织管理工作的通知》（中办发[1999]34号），主题是打击邪教组织，同时强调各类民间组织包括社会团体和民办非企业单位必须统一进行民政登记，凡是不进行民政登记的，一律追究负责人的责任。民政部于1999年12月28日发布《民办非企业单位登记暂行办法》(民政部第18号令)，规定民办非企业单位按照教育、卫生、文化、科技、体育、劳动、民政、社会中介服务业、法律服务业和其它共十大行业分类进行登记，其中“法律服务业”被明确地列为第九类。民政部发布办法后，从2000年初至2001年底在全国开展了一次大规模的对民办非企业单位的复查登记工作。复查登记工作开展后，绝大多数行业行政部门放弃了自己登记，我国初步建立起民办非企业单位登记管理制度。复查登记初期，各地民政部门主动要求司法行政部门指导合作、合伙律师事务所和法律服务所办理民政登记，上海市司法局提出《关于合作、合伙律师事务所是否进行民政登记的请示》，司法部根据《律师法》作出《关于律师事务所不进行民政登记的批复》(司复［2000］4号)。至此，我国敢于顶风违背中央统一登记精神的民间组织主要有两类：一是邪教组织，二是法律服务业。
为什么司法部坚持对律师事务所进行登记呢？其依据是《律师法》。以前，我曾认为司法部依法进行登记管理是正确的，问题出在《律师法》身上，因此应当修改《律师法》。经过认真学习《行政许可法》后，我改变了原来的看法，因为《律师法》第十九条仅有许可司法行政部门对律师事务所进行行业的意思，根本没有许可司法行政部门进行登记管理的含义，行业管理和登记管理完全是两回事，司法部在未经《律师法》许可的情况下履行登记管理职权，造成合作、合伙律师事务所没有被正确地定位于民办非企业单位，这正是我国行政许可法立法的重要性和必要性之所在。
《行政许可法》自2004年7月1日起施行，该法施行前后各部委均主动清理违背行政许可法的部门规章。司法部原制定的《律师事务所登记管理办法》等部门规章均违背《行政许可法》，2004年6月16日司法部颁布新的《合伙律师事务所管理办法》，继续坚持由司法行政部门登记管理，并为实现“规模化”而提高了合伙条件。目前我国律师管理体制不符合党的统一登记政策，不符合国务院的行政法规，不符合全国人大制定的法律，这种“三不符合”管理体制决定了律师与律师事务所之间不是劳动关系，这是阻碍法律服务业实现规范和拓展的真正障碍。
《工伤保险条例》第六十二条第二款：“其他事业单位、社会团体以及各类民办非企业单位的工伤保险等办法，由国务院劳动保障行政部门会同国务院人事行政部门、民政部门、财政部门等部门参照本条例另行规定，报国务院批准后施行。”合作、合伙律师事务所不属于企业单位、国家机关、事业单位和社会团体。如果不能被定位于民办非企业单位，有什么资格和权利参加工伤保险？即使参加工伤保险又有什么保障作用呢？劳动者享受工伤保险待遇须以劳动保障行政部门认定工伤为前提，认定工伤又以用人单位适格为前提，合作、合伙律师事务所未经民政部门登记，用人单位不适格，劳动保障行政部门依法不予认定为工伤，劳动仲裁委员会依法不予受理，那么必将出现交纳工伤保险费却享受不到工伤保险待遇的现象。
谁说律师与律师事务所之间为劳动关系，谁就没有认识到司法行政部门自己进行登记管理的非法性，没有拥护党中央、国务院关于民办非企业单位的政策和行政法规，不会采取改革和规范措施，掩耳盗铃，弊大于利；谁说律师与律师事务所之间不是劳动关系，谁就认识到了司法行政部门自行登记的错误性，就会采取改革和规范措施，与党中央、国务院保持高度一致，法律服务业才能实现规范和拓展，实事求是，利大于弊。
上海市虹口区人民法院判决认定“律师与律师事务所之间为劳动关系”是根据双方当事人关于双方主体合法的主张。笔者认为，双方当事人主张双方主体合法，其主体不一定合法，法院应当依据法律法规进行审查而不能轻信当事人的主张，这样的判决不足以令人欣慰。相反，如果法院以合作、合伙律师事务所未经民部门登记为由，认定用人单位不适格，判决律师与律师事务所之间不是劳动关系，引起社会各界的关注，促使司法部按照中央政策和国务院条例全面改革律师管理体制，那么这样的判决才是一个造福于广大律师、促进依法治国的判决。
目前，我国的法人制度理论比较落后，司法实践工作是在没有正确的法学理论指导下盲目进行的，广大法官、律师和有关行政部门对民办非企业法人熟视无睹，在贯彻执行党的政策和国务院条例过程中出现了较大偏差，带来了许多社会问题。笔者根据党中央、国务院和民政部关于民办非企业单位的政策、行政法规和部门规章，并亲自到民政局民间组织管理局进行了大量调研工作，总结出“法人五类说”法人制度理论。这一法学基础理论有利于指导广大法官、律师和有关行政部门加强和提高对民办非企业单位的理论认识，有利于建立科学的律师事务所管理体制，有利于促进依法治国。
有的人主张中国律师管理体制应当与国际接轨，由行业协会管理。笔者不赞同这种观点，外国律师由行业协会进行管理是其政体和历史等因素所决定的，有其科学性。我国的国情决定了律师管理制度只能根据党的政策保留中国特色，就象我国的婚姻管理制度只能按照党的婚姻政策实行登记形式制而不能实行宗教仪式制或混合制一样。
综上所述，只有按照党的政策建立各级司法行政部门行业管理和同级民政部门登记管理相分离的“两分离”管理体制，民办律师事务所的合法地位才能得到正式确立，律师与律师事务所之间才能形成合法劳动关系，律师服务业才能实现规范和拓展。否则，民办律师事务所的主体资格就不符合法定要件，由此带来的许多社会矛盾和问题难以解决，司法行政部门采取的一切管理措施都不可能收到规范和拓展的效果。笔者建议党中央、国务院和全国人大常委会指导司法部正确地贯彻执行《律师法》、《民办非企业单位登记管理暂行条例》和《行政许可法》，废止现行律师事务所登记管理办法和合作、合伙律师事务所管理办法等部门规章，制定《律师事务所业务管理办法》，按照个体、合伙(二人以上)和法人等三种法定规范形式审批律师事务所，全面改革律师管理体制。
各地民政局民间组织管理局非常欢迎合作、合伙律师事务所办理登记手续，限时服务，非常简单。如果司法行政部门没有作出审批文件，民政部门不予登记；如果撤销审批文件，民政部门就注销登记。民政部门登记管理不但丝毫没有削弱司法行政部门对律师行业的管理权力，反而能够节省司法行政部门的大量人力物力，司法部何乐不为呢？民政部门履行对民办非企业单位的登记管理和年检工作，不收年检费，有的律师担心多出一个“婆婆”是没有必要的。
特附诗一首：《律伤》
法律服务市场乱，律师管理体制糟。
政策法规统一登，自行登记并邪教。
用人单位不适格，劳动合同全无效。
仲裁机关不受理，法院判决难意料。
旧人埋怨新人苦，分家打架伴争吵。
律师协会征双费，免为律师讨公道。
规范拓展十六大，偏向规模效果小。
行政许可立法新，合伙门槛再升高。
八千律所虚规范，上歪下斜实乱套。
主管部门夜郎国，争权过度丑自找。
经济损失律师担，政治风险部长挑。
十万律师学阿Q，精神胜利显高傲。
不怕官宦只怕管，泥神过河自难保。
创业激情似火山，心伤泪然谋跳槽。
海外体制行会管，陆内原则党领导。
皇帝新装两结合，非洋非土何时了？
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(作者简介：吕为锟，男，1964年6月出生，参加高考、成人高考和自学考试先后分别毕业于临沂师专外语系、曲阜师范大学英语系和山东大学法律自学考试，1993年考取律师资格，1994年从事律师工作，在省级以上杂志上发表论文三篇、自传一篇，主要学术观点是主张“法人五类说”法人制度理论。2000年8月被中共日照市委、日照市人民政府授予“日照市专业技术拔尖人才”荣誉称号。工作单位：山东名律律师事务所。地址：山东省日照市北京路279号。邮政编码276826。)


国家认证认可监督管理委员会


国家认证认可监督管理委员会2004年第9号公告



国家认监委2001年第3号公告发布了《强制性产品认证实施规则》（共47种）。因国家标准已作修订，我委对《机动车辆类（汽车安全带产品）强制性产品认证实施规则》（编号CNCA-02C-026：2001）的相应部分进行了修改和完善，现予以发布。新规则编号为CNCA-02C-026：2004，自2004年5月1日开始实施，原规则同时废止。
自2005年1月1日起，汽车安全带产品须符合本认证实施规则的规定并加施认证标志后方可出厂、进口、销售或者在其他营经活动中使用。

附件：机动车辆类强制性认证实施规则

二○○四年三月二十四日



附件1： 编号：CNCA-02C-026：2004


机动车辆类强制性认证实施规则

汽车安全带产品










2004-03-01发布 2004-05-01实施
中国国家认证认可监督管理委员会发布

目 录

1 适用范围……………………………………………………………………4
2 认证模式……………………………………………………………………4
3 认证实施的基本要求………………………………………………………4
3.1 认证申请…………………………………………………………………4
3.2 型式试验…………………………………………………………………4
3.3 初始工厂审查……………………………………………………………5
3.4 认证结果评价与批准……………………………………………………5
3.5 获证后监督………………………………………………………………6
4 认证证书……………………………………………………………………7
4.1 认证证书的有效性………………………………………………………7
4.2 认证的变更………………………………………………………………7
4.3 认证的暂停、注销和撤销………………………………………………8
5 认证标志的使用的规定……………………………………………………8
5.1 准许使用的标志样式……………………………………………………8
5.2 标志加施…………………………………………………………………8
6 认证收费……………………………………………………………………8

附件1 汽车安全带产品强制性认证所需资料………………………………9
附件2 检测项目和检测依据………………………………………………10
附件3 产品强制认证工厂能力质量保证要求……………………………11
1． 适用范围
本规则适用于安装在M和N类汽车上，且由前向成年乘员作为独立装备单独使用的安全带和约束系统。
2． 认证模式
型式试验+初始工厂审查+获证后监督。
3． 认证实施的基本要求
3.1 认证申请
3.1.1 申请单元划分
原则上同一生产厂生产的且在以下几方面没有差异的汽车安全带产品，视为同一单元：
3.1.1.1 卷收器的类型、结构、型号及主要部件（卷簧、锁止零件、卷带轮等）；
3.1.1.2 织带的材料、编织方式、截面尺寸；
3.1.1.3 带扣的类型、结构及尺寸，带扣连接件的类型与结构；
3.1.1.4 高度调节器、连接件和调节装置的结构、尺寸和材料；
3.1.1.5 预紧装置的类型、结构；
3.1.1.6 此外应适当考虑
3.1.1.6.1 安全带总成的固定方式、几何形状；
3.1.1.6.2 卷收器安装角度，支架及固定件的结构及尺寸；
3.1.1.6.3 织带的颜色；
3.1.1.6.4 吸能（限力）装置的类型、结构和性能；
3.1.2 申请资料
认证申请所需资料见附件1。
3.2 型式试验
3.2.1 送样原则
应从认证申请单元中选取代表性样品送样进行型式试验。型式试验后，应以适当方式处置已经确认合格的样品和/或相关资料。
3.2.2 送样
3.2.2.1 型式试验的样品由委托人送样。
3.2.2.2 每一申请单元提供安全带总成6套，安全带织带15m。
3.2.3 检测项目和检测依据
检测项目和检测依据见附件2。
3.3 初始工厂审查
3.3.1 审查内容
3.3.1.1 工厂质量保证能力审查
初始工厂质量保证能力审查的基本要求见附件3。
3.3.1.2 产品一致性检查
1)认证产品的标识；
2)认证产品的结构及参数；
3)现场指定检验：
织带或卷收器检验、带扣检验、锁止极限值、标志。
3.3.1.3 工厂质量保证能力审查应覆盖申请认证产品的加工场所，产品一致性检查应覆盖申请认证产品。
3.3.2 初始工厂审查时间
一般情况下，型式试验合格后，再进行初始工厂审查。根据需要，型式试验和工厂审查也可以同时进行。
工厂审查时间根据所申请认证产品的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般每个工厂为2～6人日。
3.4 认证结果评价与批准
型式试验结果的评价由检测机构作出；初始工厂审查结果的评价由工厂审查组作出；认证批准由认证机构作出。
3.4.1 认证型式试验结果的评价
当所有的检测项目检测结果全部符合标准要求时，方可认为认证型式试验结果合格。若有个别检测项目不合格，可允许重新送样进行检测，重新检测时再出现任何一项不合格，即认为认证型式试验结果不合格。
3.4.2 初始工厂审查的评价
3.4.2.1 如果整个审查过程中未发现不符合项，则审查结论为合格；
3.4.2.2 如果发现轻微的不符合项，不危及到认证产品符合安全标准时，工厂应在规定的时间内采取纠正措施，报审查组确认其措施有效后，则审查结论为合格；
3.4.2.3 如果发现严重不符合项，或工厂的质量保证能力不具备生产满足认证要求的产品时，则可终止审查。委托人3个月后方可重新申请认证。
3.4.3 认证批准
认证机构对型式试验、工厂审查的结果进行综合评价，型式试验和工厂审查均符合要求，经认证机构评定后，颁发认证证书(每一个申请单元颁发一个认证证书)。认证证书的使用应符合《强制性产品认证管理规定》的要求。
3.4.4 认证时限
认证时限是指自受理认证之日起至颁发认证证书时止所实际发生的工作日，包括型式试验时间、提交工厂审查报告时间、认证结论评定和批准时间、证书制作时间。
型式试验时间为25个工作日。
提交工厂审查报告时间一般为5个工作日。
认证结论评定、批准时间以及证书制作时间一般不超过5个工作日。
3.5 获证后监督
3.5.1 认证监督检查频次
3.5.1.1 一般情况下从获证后的12个月起，每年至少进行一次监督检查。
3.5.1.2 若发生下述情况之一可增加监督频次：
1)获证产品出现严重安全质量问题或用户提出安全质量方面的投诉并经查实为生产厂责任的；
2)认证机构有足够理由对获证产品与标准要求的符合性提出质疑时；
3)有足够信息表明生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等，从而可能影响产品符合性或一致性时。
3.5.2 监督的内容
3.5.2.1 工厂质量保证能力复查
从获证起的4年内，工厂质量保证能力复查范围应覆盖附件3的全部内容。每个工厂每次的复查时间通常为1-2人日。
获证后的第5年，应按附件3的规定对工厂质量保证能力进行全面审查，审查内容和审查时间与初始工厂审查相同。
3.5.2.2 产品一致性检查
从获证起，按本规则3.3.1.2及3.5.1.1条的规定进行现场核查。
3.5.2.3 需要时，抽查产品送检测机构进行检测。
3.5.3 认证后监督结果的处理
监督检查合格后，可继续保持认证资格、使用认证标志。如存在不符合项则应在3个月内进行整改,逾期将停止使用认证证书和标志,并对外公布。
4． 认证证书
4.1 认证证书的有效性
证书的有效性依赖认证机构定期的监督获得保持。
4.2 认证的变更
4.2.1 认证证书持有者需要变更与已经获得认证产品为同一系列内的产品认证范围时，应从认证申请开始办理手续，认证机构应核查变更产品与原认证产品的一致性,确认原认证结果对变更产品的有效性，针对差异做补充检测或审查，合格后颁发认证证书或换发认证证书。
4.2.2 认证证书持有者需要变更商标、委托人及工厂信息和质量保证能力时，针对差异应做补充审核，合格后颁发认证证书或换发认证证书。
4.3 认证的暂停、注销和撤销
认证的暂停、注销和撤销按《强制性产品认证管理规定》的要求执行。
5． 认证标志的使用规定
证书持有者必须遵守《强制性产品认证标志管理办法》的规定。
5.1 准许使用的标志样式

5.2 标志加施
获得认证证书的汽车安全带，应将认证标志缝在安全带固定点附近的织带上。
6． 认证收费
认证收费由认证机构按国家有关规定统一收取。

附件1：
汽车安全带产品强制性认证所需资料

以下各项所需详细资料由各认证机构自行规定：
1．产品规格型号汇总表；
2．产品调查表；
3．生产企业概况；
3.1 生产情况（所申请产品的年生产能力及生产历史）；
3.2 关键外购件、原材料目录（包括：名称、型号、规格、供货单位、进厂检验项目）；
3.3 生产企业的主要检测仪器设备登记表（包括:名称、型号、规格、数量、精度、检定周期）；
3.4 与附件3有关的质量管理体系文件目录及机构框图/表和职责规定文件；
4．必要的认证检测项目的检测报告；
5．申请视同（免做部分或全项检验）时需填写产品差异描述表。

附件2：
检验项目和检测依据

1． 检测项目
1.1 腐蚀试验；
1.2 微滑移试验；
1.3 织带的处理和抗拉载荷试验（静态）；
1.4 带有硬件的安全带总成部件的试验；
1.5 带有卷收器的附加试验；
1.6 安全带总成或约束系统的动态试验；
1.7 带扣开启试验；
1.8 有预紧装置的安全带的附加试验；
1.9 织带的燃烧特性试验。
2． 例行检验和确认检验项目
2.1 例行检验
2.1.1 织带或卷收器检验（见GB14166-2003附录K）
2.1.2 带扣检验（见GB14166-2003附录K）
2.1.3 锁止极限值（见GB14166-2003附录K）
2.1.4 标志。
2.2 确认检验
按GB14166-2003附录L“生产一致性的控制”执行
其中的动态试验最小频次暂定为每年每种一次
3． 检测依据
3.1 GB 14166-2003 机动车成年乘员用安全带和约束系统
3.2 GB 8410-1994 汽车内饰材料的燃烧特性

附件3：
产品强制性认证工厂质量保证能力要求

为保证批量生产的认证产品与已获型式试验合格的样品的一致性，工厂应满足本文件规定的产品质量保证能力要求。

1． 职责和资源
1.1 职责
工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系，且工厂应在组织内指定一名质量负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：
a)负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持；
b)确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求；
c)建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；
d)建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。
质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。
1.2 资源
工厂应配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合强制性认证标准的产品要求；应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境。
2． 文件和记录
2.1 工厂应建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似文件，以及为确保产品质量的相关过程有效运作和控制需要的文件。质量计划应包括产品设计目标、实现过程、检测及有关资源的规定，以及产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键件等）、标志的使用管理等的规定。
产品设计标准或规范应是质量计划的一个内容,其要求应不低于有关该产品的国家标准要求。
2.2 工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制。这些控制应确保：
a)文件发布前和更改应由授权人批准，以确保其适宜性；
b)文件的更改和修订状态得到识别，防止作废文件的非预期使用；
c)确保在使用处可获得相应文件的有效版本。
2.3 工厂应建立并保持质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序，质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。质量记录应有适当的保存期限。
3．采购和进货检验
3.1 供应商的控制
工厂应制定对关键零部件和材料的供应商的选择、评定和日常管理的程序，以确保供应商具有保证生产关键零部件和材料满足要求的能力。
工厂应保存对供应商的选择评价和日常管理记录。
3.2 关键零部件和材料的检验/验证
工厂应建立并保持对供应商提供的关键零部件和材料的检验或验证的程序及定期确认检验的程序，以确保关键零部件和材料满足认证所规定的要求。
关键零部件和材料的检验可由工厂进行，也可以由供应商完成。当由供应商检验时,工厂应对供应商提出明确的检验要求。
工厂应保存关键件检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验数据等。
4． 生产过程控制和过程检验
4.1 工厂应对关键生产工序进行识别，关键工序操作人员应具备相应的能力，如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受控。
4.2 产品生产过程中如对环境条件有要求,工厂应保证工作环境满足规定的要求。
4.3 可行时,工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控。
4.4 工厂应建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。
4.5 工厂应在生产的适当阶段对产品进行检验，以确保产品及零部件与认证样品一致。
5． 例行检验和确认检验
工厂应制定并保持文件化的例行检验和确认检验程序，以验证产品满足规定的要求。检验程序中应包括检验项目、内容、方法、判定等。并应保存检验记录。具体的例行检验和确认检验要求应满足相应产品的认证实施规则的要求执行。
例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。
确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。
6． 检验试验仪器设备
用于检验和试验的设备应定期校准和检查，并满足检验试验能力。
检验和试验的仪器设备应有操作规程，检验人员应能按操作规程要求，准确地使用仪器设备。
6.1 校准和检定
用于确定所生产的产品符合规定要求的检验试验设备应按规定的周期进行校准或检定。校准或检定应溯源至国家或国际基准。对自行校准的，则应规定校准方法、验收准则和校准周期等。设备的校准状态应能被使用及管理人员方便识别。
应保存设备的校准记录。
6.2 运行检查
对用于例行检验和确认检验的设备除应进行日常操作检查外，还应进行运行检查。当发现运行检查结果不能满足规定要求时，应能追溯至已检测过的产品。必要时,应对这些产品重新进行检测。应规定操作人员在发现设备功能失效时需采取的措施。
运行检查结果及采取的调整等措施应记录。
7． 不合格品的控制
工厂应建立不合格品控制程序，内容应包括不合格品的标识方法、隔离和处置及采取的纠正、预防措施。经返修、返工后的产品应重新检测。对重要部件或组件的返修应作相应的记录，应保存对不合格品的处置记录。
8． 内部质量审核
工厂应建立文件化的内部质量审核程序，确保质量体系的有效性和认证产品的一致性，并记录内部审核结果。
对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并应作为内部质量审核的信息输入。
对审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录。
9． 认证产品的一致性
工厂应对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。
工厂应建立产品关键零部件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序，认证产品的变更（可能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性）在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行。
10．包装、搬运和储存
工厂所进行的任何包装、搬运操作和储存环境应不影响产品符合规定标准要求。

Ref . No.: CNCA 02C 026:2004
Replacing CNCA 02C 026:2001




Implementation Rules for Compulsory Certification of Motor Vehicles
Safety Belt Products









Announced on Mar., 2004 Implemented on May, 2004

Certification and Accreditation Administration of the People’s Republic of China


Contents


1. SCOPE……………………………………………………………………………………………………………..………………………….1
2. CERTIFICATION MODEL……………………………………………………………………………………………..…………….….…1
3. GENERAL REQUIREMENTS FOR CERTIFICATION………………………………………………………………….……….…..…1
3.1 APPLICATION FOR CERTIFICATION……………………………………………………………………………….….…………..…1
3.2 TYPE TEST………………………..……………………………………………………………………………………………………..…1
3.3 INITIAL FACTORY INSPECTION…………………………..………………………………………………………………………..…1
3.4 EVALUATION OF CERTIFICATION RESULTS AND APPROVAL OF CERTIFICATION…………………………………….....2
3.5 FOLLOW-UP INSPECTION……………………………………………………….…………………………………………………...…2
4. CERTIFICATES…………………………………………………………………………………………………………………………...…3
4.1 THE VALIDITY OF CERTIFICATES……………………………………………………………………………. ………………..……3
4.2 MODIFICATION OF CERTIFIED PRODUCT…………………………………………………………………………………….……3
4.3 SUSPENSION, CANCELLATION AND WITHDRAWAL OF CERTIFICATES……………………………………………….…….3
5. USE OF THE CERTIFICATION MARK……………………………………………………………………………………………….…3
5.1 DESIGN OF THE MARK ALLOWED TO BE USED………………………………………………………………. …………….……4
5.2 APPLY OF THE MARKS…………………………………………………………………………………………………………….....…4
6 CHARGE…………………………………………………………….……………………………………………………. …………………4
APPENDIX 1 DOCUMENTS FOR COMPULSORY CERTIFICATION OF SAFETY BELTS…………………….…. …………….…5
APPENDIX 2 TEST ITEMS AND TEST STANDARDS…………………………………………………………………. ……………...…6
APPENDIX 3 REQUIREMENTS FOR FACTORY’S QUALITY ASSURANCE ABILITY…………………………………………..…7







1. Scope
This rule applies to safety belts and restraint systems for installation in motor vehicles of categories M and N, and intended for separate use, i.e. as individual equipment, by adult person occupying forward-facing seats.
2. Certification Model
TYPE TEST + INITIAL FACTORY INSPECTION + FOLLOW-UP INSPECTION
3. General Requirements for Certification
3.1 Application for Certification
3.1.1 Unit Classification
In principle, safety belts produced in one factory shall be regarded as the same unit provided that they have no differences in such aspects as:
3.1.1.1 Type, structure, model of the retractors and main components (return springs, locking parts and reels);
3.1.1.2 Material, weave and section dimension of the straps;
3.1.1.3Type, structure, dimension of the buckles, and type and structure of the buckle attachments；
3.1.1.4 Height adjusters, attachments and structure, dimension and material of the adjusting device;
3.1.1.5 Type and structure of the pre-loading device;
3.1.1.6 The followings are as references:
3.1.1.6.1 Securing pattern and geometry of the safety belts assembly;
3.1.1.6.2 Attaching angle of the retractor, the structure and dimension of the bracket and securing components;
3.1.1.6.3 Colour of the straps;
3.1.1.6.4 Type, structure and performance of the energy absorber (force limiter);
3.1.2 Application Documents
The formal application for certification shall be submitted with the documents specified in Appendix 1.
3.2 Type Test
3.2.1 The Principles of Supplying the Samples for the Type Test
The samples supplied for the type test shall be the representative samples that shall be selected from the application unit. The samples tested and/or the relating documents should be handled in appropriate ways after type test.
3.2.2 Supplying the Samples
3.2.2.1 The samples for the type test are sent by the applicant.
3.2.2.2 Six sets of safety belt assemblies and 15-meter of straps shall be provided for each application unit.
3.2.3 Test Items and Standards for Type Test
The test items and related standards refer to appendix 2.
3.3 Initial Factory Inspection
3.3.1 Contents of the Inspection:
3.3.1.1 Inspection for Factory Quality Assurance Ability
The Requirements of Factory Quality Assurance Ability refer to Appendix 3.
3.3.1.2 Check of Product Consistency:
1) Nameplates or labels of the products;
2) Construction and parameters of the products;
3) Specified tests on the spot are as follows:
Strap or retractor test, buckle test, locking threshold and mark;
3.3.1.3 Inspection for the factory quality assurance ability shall cover all processing sites, and check of the product consistency shall cover products applied for certification.
3.3.2 Timing of the Initial Factory Inspection
Normally, the initial factory inspection should be carried out after the samples have passed the type test. The type test and the inspection of the factory can be carried out at the same time, if necessary.
The duration of the inspection of the factory shall be determined by the amounts of the application units of the products for certification and with the consideration of the scale of the factory. It will normally take about 2 to 6 man-day for each processing site.
3.4 Evaluation of Certification Results and Approval of Certification
The results of type test shall be evaluated by the test body, the results of the initial factory inspection shall be evaluated by the factory inspection team, and the certification shall be approved by the certification body.
3.4.1 Evaluation of the Result of Type Test
If the results of all the test items are qualified, the results of type test are regarded as “Pass”. If some results of the test items are unqualified, it is allowed to deliver the samples again and retest them. If any unqualified item appears again in the retest, the results of type test will be regarded as “Fail”.
3.4.2 Evaluation of the Initial Factory Inspection
3.4.2.1 If there is no non-conformity found during the whole inspection, the initial factory inspection is regarded as “Pass”. .
3.4.2.2 If there are slight non-conformities found which do not adversely affect the safety standards for the certification product, the factory shall take corrective actions within the specified duration. If the actions are regarded as effective by the inspection team, the initial factory inspection is regarded as “Pass”.
3.4.2.3 If there are serious non-conformities found and/or the factory does not have the ability to produce the products which conform to relevant standards, the inspection shall then be terminated. The applicant can apply a certification again 3 months later.
3.4.3 Approval of Certification
After the results of type test and the initial factory inspection are evaluated to be in conformity with the relevant standards, the certification body will issue certificates (each certificate for one application unit). The use of the certificates shall comply with the requirements for Regulations for Compulsory Product Certification.
3.4.4 Time Frame for Certification
Time frame for certification means the working days from the acceptance of complete application till the issuance of the certificates, which includes the time for type test, reports submission of the factory inspection, evaluation of certification results, approval of certification and the time for making the certificates.
Type test takes 25 working days.
Normally, the inspection reports should be submitted within 5 working days after the inspection.
The time for evaluating the certification results, approving the certification and issuing the certificates shall normally not exceed 5 working days.
3.5 Follow-up Inspection
3.5.1 Frequency of the Follow-up Inspection
3.5.1.1 Follow-up inspection shall normally be carried out at least once a year after getting the certificates for 12 months.
3.5.1.2 The frequency of inspection should be increased in any of the following cases:
The certified product has serious quality problem, or is complained by clients, which has been verified to be the responsibility of the certificate holder.
The certification body doubts the conformity of the certified product with the relevant standards with sufficient reasons.
Sufficient information indicates that the conformity or the consistency of certified products might be affected by the changes in organization structure, production condition and the quality system of the manufacturer and/or factories.
3.5.2 Contents of the Follow-up Inspection
3.5.2.1 Re-inspection of Factory Quality Assurance Ability
The re-inspection scope of the factory quality assurance ability shall cover all the contents of Appendix 3 within 4 years since the certificate has been granted. The re-inspection of each factory normally takes 1 to 2 man-day.
From the 5th year, the inspection of factory quality assurance ability shall be carried out completely according to Appendix 3. The content and the time frame of inspection will be the same as that of the initial factory inspection.
3.5.2.2 Check of Consistency of the Product
Check shall be carried out on the spot according to articles 3.3.1.2 and 3.5.1.1 of the rules after the certificates being granted.
3.5.2.3 If necessary, samples may be selected and delivered to the test body for type test.
3.5.3 Evaluation of the Follow-up Inspection Results
The certificates can be maintained and the certification marks can be continuously used upon favorable inspection results. If there is any non-conformities found in the follow-up inspection, the corrective actions shall be taken within 3 months. Otherwise, the use of certificates and the certification marks will be stopped. And the notification will be made public.
4. Certificates
4.1 The Validity of the Certificates
The validity of the certificates depends on the periodic follow-up inspection.
4.2 Modification of the Certificates
4.2.1 For modification of the range of products covered by the unit of certified products, the certificate holder shall first make application. The certification body shall check the consistency of the changed products against the certified products and confirm the applicability of the original certification results to the changed products and carry out the additional test or inspection based on the differences. If the results are satisfactory, the certification body shall issue or renew the certificate.
4.2.2 If certificate holder intends to modify the trade mark, the information of the applicant and factory and quality assurance ability, the certification body shall perform additional check against differences. If the results are satisfactory, the certification body shall issue or renew the certificate.
4.3 Suspension, Cancellation and Withdrawal of the Certificates
The suspension, cancellation and withdrawal of the certificates shall follow Regulations for Compulsory Product Certification.
5. Use of the Certification Mark
The certificate holder shall follow the Regulations for Compulsory Product Certification Mark..
5.1 Design of the Mark allowed to be used



5.2 Application of the Marks
The certification marks shall be sewed on straps close to safety belt anchorage.
6 Charge
The certification shall be charged by the certification body according to the related national statutory regulations.